证券交易的基本程序之委托与成交

2014-10-17股票常识1439

   1、开户。包括开立证券账户和开立资金账户。 1)第一步是要向中国结算公司申请开立证券账户(股东代码卡)。2)我国投资者开立实名账户。 3)自然人和一般机构投资者开立证券账户由开户代理机构(证券公司营业部柜台)受理;4)证券公司和基金公司等机构(特殊机构投资者)由中国结算公司受理。 5)□根据投资者类型区分:个人投资者和机构投资者证券账户;6)根据投资品种区分:A股和B股证券账户。 7)开立证券账户后,投资者还不能直接买卖证券,还必须开立资金账户(交易账户)。8)我国实行第三方存管制度。

  2、委托。投资者买卖证券不能直接进入交易所办理,必须通过证券交易所得会员(证券公司)来进行。投资者下达买卖的指令称为“委托”, 1)□根据委托订单的数量,分:整数委托和零数委托;2)根据买卖证券的方向,分:买进委托和卖出委托;3)据委托价格限制,分市价委托和限价委托; 4)根据委托时效限制,分:当日委托、当周委托、无期限委托和开市委托、收市委托等。5)□经纪商将投资者委托指令的内容传送到证券交易所进行撮合,称为“申报”。 6)证券交易所接受报价的方式主要有:口头报价、书面报价和电脑报价。目前,我国采用电脑报价方式。

  3、成交。符合成交条件的予以成交,不符合的继续等待成交,超过委托时效的订单失效。 1)□成交价格方面,一种是买卖双方直接竞价形成交易价格;另一种是交易商报价,投资者选择是否接受报价。 2)□订单匹配原则方面,优先原则:价格优先、时间优先、比例分配原则、数量优先、客户优先、做市商优先和经纪商优先原则等,其中,普遍使用价格优先原则所为第一优先原 则。 3)我国采用价格优先和时间优先原则。 结算。清算包括资金清算和证券清算。清算与交收是证券结算的两个方面。对于记名证券,完成清算还有一个登记过户环节,然后证券交易过程才结束

 

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